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澳门新萄京娱乐泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

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原标题:泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告  [重要提示]  1、泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2019年11月27日证监许可[2019]2602号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。  2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。对于每份基金份额,锁定期从起始日开始,至起始日次三年的年度对日的前一日止。在锁定期内,基金份额持有人不能提出赎回申请,锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。对于每份认购份额,起始日指基金合同生效日;对于每份申购份额,起始日指该基金份额申购申请确认日。年度对日指某一日期在后续日历年中的对应日期,若该对应日为非工作日或该日历年实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日。  3、本基金的管理人和登记机构为泓德基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司。  4、本基金募集期自2020年1月13日至2020年1月17日,通过各基金销售机构网站或者营业网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。  5、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期等其他相关事项做适当调整。  6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。  7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。  8、除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。  9、在基金募集期内,投资者通过直销机构认购本基金基金份额,首次认购最低金额为100元(含认购费,下同),追加认购单笔最低认购金额为100元;通过其他销售机构认购本基金基金份额,首次认购最低金额为100元,追加认购单笔最低认购金额为100元。销售机构另有规定的,从其规定。  10、认购期间单个投资人的累计认购金额没有上限限制,但法律法规、中国证监会另有规定的除外。  11、投资人认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资人基金账户,具体份额以基金登记机构的登记为准。  12、投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。基金管理人有权对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。  13、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。  14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读2019年12月30日刊登在本公司网站(www.hongdefund.com)和中国证监会基金电子披露网站(  15、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,敬请留意近期基金管理人的网站上(www.hongdefund.com),或拨打基金管理人客户服务电话咨询。  16、投资人可拨打基金管理人客户服务电话(4009-100-888)或各销售机构咨询电话了解认购事宜。  17、风险提示:证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。  本基金为混合型基金,其长期预期风险与预期收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。  本基金投资中的风险包括但不限于:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。  本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资于港股通标的股票。  本基金基金份额设置3年的锁定期,对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后三年内无法赎回的风险。  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,谨慎做出投资决策。  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。  18、本公告解释权归基金管理人。  一、基金募集的基本情况  (一)基金名称  基金名称:泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金  基金简称:泓德丰润三年持有期混合  基金代码:008545  (二)基金类型  混合型证券投资基金  (三)基金运作方式  契约型开放式  对于每份基金份额,锁定期从起始日开始,至起始日次三年的年度对日的前一日止。在锁定期内,基金份额持有人不能提出赎回申请,锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。  对于每份认购份额,起始日指基金合同生效日;对于每份申购份额,起始日指该基金份额申购申请确认日。年度对日指某一日期在后续日历年中的对应日期,若该对应日为非工作日或该日历年实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日。  (四)基金存续期限  不定期  (五)基金份额初始面值  1.00元人民币  (六)募集目标  本基金的最低募集份额总额为2亿份,本基金不设首次募集目标上限。  (七)发售对象  本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。  (八)销售机构  本基金的销售机构为直销机构和基金管理人指定的销售代理机构,详见本发售公告“七、本次发售当事人和中介机构”中“(三)销售机构”。如本次募集期间,新增或调整销售机构,敬请投资者留意近期基金管理人的网站(www.hongdefund.com),或拨打基金管理人客户服务电话咨询。  (九)基金募集期与基金合同生效  本基金募集期为2020年1月13日至2020年1月17日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。  二、发售方式及相关规定  (一)募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。  (二)认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者在募集期内可以多次认购本基金份额,认购一经受理,不得撤销。  (三)在基金募集期内,投资者通过直销机构认购本基金基金份额,首次认购最低金额为100元(含认购费,下同),追加认购单笔最低认购金额为100元;通过其他销售机构认购本基金基金份额,首次认购最低金额为100元,追加认购单笔最低认购金额为100元。销售机构另有规定的,从其规定。认购期间单个投资人的累计认购金额没有上限限制,但法律法规、中国证监会另有规定的除外。  (四)对于T日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在T+1日前(含T+1日)就申请的有效性进行确认,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。  (五)基金管理人有权对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。  (六)认购款项的退还:若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效,基金管理人应当将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。  (七)基金费率  1、投资者在认购基金份额时需交纳认购费。本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。  本基金对通过基金管理人直销柜台认购本基金基金份额的养老金客户实施特定认购费率,养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:  (1)全国社会保障基金;  (2)可以投资基金的地方社会保障基金;  (3)企业年金单一计划以及集合计划;  (4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;  (5)企业年金养老金产品;  (6)个人税收递延型商业养老保险等产品;  (7)养老目标基金;  (8)职业年金计划。  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按相关规定履行适当程序。  具体认购费率如下表所示:  2、本基金认购费由认购人承担,认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。  3、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。  (八)认购份额的计算  本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元,按初始面值发售。本基金认购份额的计算方法如下:  1、认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)  认购费用=认购金额-净认购金额  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值  2、认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:  认购费用=固定金额  净认购金额=认购金额-认购费用  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值  3、认购有效份额数的计算按照四舍五入方法,保留至小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。  例一:某投资者(非养老金客户)投资1,000.00元认购本基金,适用认购费率为1.2%,假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为 0.46元,则其可得到的基金份额计算如下:  净认购金额=1,000.00/(1+1.2%)=988.14元  认购费用=1,000.00-988.14=11.86元  认购份额=(988.14+0.46)/1.00=988.60份  即投资者投资1,000.00元认购本基金基金份额,假设该笔资金在募集期间产生的利息为0.46元,一共可以得到988.60份基金份额。  例二:某养老金客户通过本基金管理人的直销柜台投资1,000.00元认购本基金,适用认购费率为0.12%,假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元,则其可得到的基金份额计算如下:  净认购金额=1,000.00/(1+0.12%)=998.80元  认购费用=1,000.00-998.80=1.20元  认购份额=(998.80+0.46)/1.00=999.26份  即投资者投资1,000.00元认购本基金基金份额,假设该笔资金在募集期间产生的利息为0.46元,一共可以得到999.26份基金份额。  三、个人投资者的开户与认购程序  (一)直销机构  基金管理人直销柜台、网上交易系统及官方微信平台受理个人投资者的开户与认购申请。  1、受理开户及认购的时间  (1)直销柜台  ①开户受理时间:正常交易日(9:00至17:00);  ②认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00。  (2)网上交易系统(www.hongdefund.com)及官方微信平台(hdfund)  ①开户受理不受时间限制(非交易时间内的开户申请视同下一个交易日的申请受理);  ②认购受理时间:认购期间17:00前(T日17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一交易日的申请受理)。  2、个人投资者申请开立基金账户  (1)到基金管理人直销柜台办理开立基金账户申请时必须提交下列材料:  ①投资者本人身份证件原件及正反面复印件并签字;  ②银行存款账户原件及复印件并签字;  ③投资者交易所A 股账户卡或证券投资基金账户卡复印件(需开立中登账户时提供);  ④投资者开户券商营业部的交易单元号(需开立中登账户时提供);  ⑤签字或盖章的《账户类业务申请表(个人)》一式两份;  ⑥详细阅读并签字盖章的《公募基金直销柜台风险揭示书》、《风险测评问卷(个人)》;  ⑦《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;  ⑧本公司直销中心要求提供的其他有关材料。  专业投资者补充证明材料  ①金融资产不低于500万证明或近3年个人年均不低于50万元的收入证明;  ②2年以上证券、基金等投资经历证明或2年以上金融产品设计、投资的工作经历或职业资格证书。  (2)在网上交易系统办理开立基金账户时必须准备下列材料:  ①个人投资者有效身份证;  ②基金管理人已开通支持网上交易的银行借记卡及网银设备。  3、个人投资者认购  (1)到基金管理人直销柜台办理认购申请时须提交下列材料:  ①个人投资者本人有效身份证原件,并提供正反面复印件(需签名);  ②加盖银行受理章的银行转账汇款凭证回单联原件及复印件;  ③填妥并由个人投资者签章的《交易类业务申请表》;  ④直销机构规定的其他材料。  (2)个人投资者在基金管理人网上交易系统办理认购申请时凭交易密码及网银设备办理。  4、认购资金的划拨  (1)个人投资者在基金管理人直销柜台申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以转账汇款方式通过银行汇入泓德基金管理有限公司直销清算账户,账户信息如下:  A)招商银行  银行账号:110915392310306  户名:泓德基金管理有限公司  开户行:招商银行北京西三环支行  大额支付号:308100005133  B)中国建设银行  银行账号:11001007300059666888  户名:泓德基金管理有限公司  开户行:中国建设银行股份有限公司北京中关村分行  大额支付号:105100005027  个人投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每个交易日17:00前到账。个人投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,泓德基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。  (2)个人投资者在基金管理人网上交易系统认购基金时,以在线支付方式或汇款支付方式完成资金支付。  5、注意事项  (1)每个个人投资者在同一个注册登记机构只能开立一个基金账户;  (2)个人投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到基金管理人直销柜台查询结果,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询;  (3)个人投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到基金管理人直销柜台查询认购受理情况,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到基金管理人直销柜台查询,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询;  (4)个人投资者申请认购基金时不接受现金,个人投资者必须预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金;  (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理;  (6)指定银行账户是指个人投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致;  (7)个人投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客户服务-下载专区,进行下载打印。  (二)其他销售机构  个人投资者在其他销售机构开立基金账户及认购手续以各其他销售机构的规定为准。  四、机构投资者的开户与认购程序  (一)直销机构  基金管理人直销柜台可受理机构投资者开户与认购申请。  1、受理开立基金账户及认购时间  认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至17:00。  2、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:  (1)载有统一社会信用代码的营业执照复印件并加盖单位公章;  (2)法定代表人、授权经办人有效身份证件复印件;  (3)银行开户证明复印件;  (4)深圳(上海)证券账户代码卡/深圳(上海)开放式基金账户代码卡原件及复印件(如有,请在开立/注册中登基金账户时提供);  (5)《开放式基金账户类业务申请表》一式两份(机构客户盖公章及法定代表人名章);  (6)《开放式基金传真交易协议书》一式两份(采用传真交易方式的机构客户需填,协议书上盖公章及法定代表人名章);  (7)《开放式基金业务印鉴卡》一式两份(机构客户盖公章);  (8)《基金业务授权委托书》一式两份(机构客户盖公章及法定代表人名章);  (9)《风险测评问卷(机构)》、《公募基金直销柜台风险揭示书》(机构客户盖公章或预留印鉴);  (10)《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》加盖预留印鉴章;  (11)《非自然人客户身份识别尽职调查》,并加盖公章;  (12)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。  注:  ①如有控股股东,须提供加盖公章的控股股东有效证件复印件;  ②如为合伙企业形式,提供加盖公章的企业合伙人名录及加盖公章的各合伙人身份证件证明;  ③如为QFII机构客户,提供加盖公章的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件;  ④如以产品名义开户,需另外提供:  a.对企业年金、集合资产类,在开户所需资料的基础上增加:劳动和社会保障局的“企业年金计划确认函”(如函中没有详细说明托管人与投管人等信息,还应提供对托管人和投管人的授权或者托管合同及投管合同等相应的文件)。或产品批复的成立说明;企业年金管理机构资格证书(企业年金开户证件号码为年金登记号,材料加盖公章);  b.证券公司集合资产管理计划开户时须提供证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件及集合资产管理计划通过证监会审核的书面文件的复印件(材料加盖公章);  c.信托公司信托产品开户时须提供加盖公章的金融许可证复印件和设立信托的证明文件复印件(合同或其他书面文件,材料加盖公章);  d.保险公司保险产品开立时须提供中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账号确认函复印件(材料加盖公章)。  金融机构专业投资者补充证明材料  经营金融业务许可证、私募基金管理人登记材料等身份证明材料。  非金融机构专业投资者补充证明材料  最近1年末净资产不低于2000万元且最近1年末金融资产不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的证明材料。  3、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:  (1)填妥的《交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴;  (2)加盖银行受理印章的转账汇款凭证回单联原件;  (3)机构投资者委托经办人身份证复印件。  4、认购资金的划拨  机构投资者在基金管理人直销柜台申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以转账汇款方式通过银行汇入泓德基金管理有限公司直销清算账户,账户信息如下:  A)招商银行  银行账号:110915392310306  户名:泓德基金管理有限公司  开户行:招商银行北京西三环支行  大额支付号:308100005133  B)中国建设银行  银行账号:11001007300059666888  户名:泓德基金管理有限公司  开户行:中国建设银行股份有限公司北京中关村分行  大额支付号:105100005027  机构投资者所填写的银行汇款票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每个交易日17:00前到账。机构投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,泓德基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。  5、注意事项  (1)机构投资者T日提交开立基金账户申请后,可于T+2日后(包括T+2日)通过基金管理人直销柜台查询确认结果,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询;  (2)机构投资者T日提交认购申请后,可于T+2日(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)通过基金管理人直销柜台查询认购接受情况,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后通过基金管理人直销柜台查询,或通过基金管理人客户服务中心、网上账户查询系统查询;  (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理;  (4)机构投资者申请认购基金时不接受现金,机构投资者必须预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金;  (5)机构投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客户服务-下载专区,进行下载打印;  (6)机构专业投资者开户需提供的材料,请参见泓德基金管理有限公司网站(www.hongdefund.com)的《机构客户直销柜台指南》。具体业务办理规则以本公司直销柜台的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。  (二)其他销售机构  机构投资者在其他销售机构开立基金账户及认购手续以各其他销售机构的规定为准。  五、清算与交割  1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。  2、本基金权益登记由基金登记机构在基金募集结束后完成。  六、基金的验资与基金合同的生效  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。  如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。  七、本次发售当事人和中介机构  (一)基金管理人  名称:泓德基金管理有限公司  注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室  法定代表人:王德晓  电话:4009-100-888  传真:010-59322130  (二)基金托管人  名称:招商银行股份有限公司  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦  法定代表人:李建红  电话:0755-83199084  联系人:张燕  (三)销售机构  1、直销机构  泓德基金管理有限公司  注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室  办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层  法定代表人:王德晓  联系人:童贤达  电话:4009-100-888  传真:010-59322130  网址:www.hongdefund.com  客户服务电话:4009-100-888  2、其他销售机构  (1)招商银行股份有限公司  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦  法定代表人:李建红  电话:0755-83198888  传真:0755-83195050  网址:www.cmbchina.com  客户服务电话:95555  (2)平安银行股份有限公司  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号  法定代表人:谢永林  联系人:赵杨  客户服务热线:95511-3  公司网站:www.pingan.com.cn  (3)兴业银行股份有限公司  注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦  办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦  法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)  电话:021-52629999  传真:021-62569070  联系人:孙琪虹  网址: www.cib.com.cn  客户服务电话:95561  (4)中信建投证券股份有限公司  注册地址:北京市朝阳区安立路66号  办公地址:北京市东城区朝内大街188号  法定代表人:王常青  电话:400-8 888-108  传真:010-65182261  联系人:许梦园  网址:www.csc108.com  客户服务电话:400-8888-108  (5)中国银河证券股份有限公司  注册地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座  办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座  法定代表人:陈有安  电话:010-83574627  传真:010-66568536  联系人:刘舒扬  网址:www.chinastock.com.cn/  客户服务电话:010-83574627  (6)首创证券有限责任公司  注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号  办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号  法定代表人:吴涛  电话:010-59366070  传真:010-59366055  联系人:刘宇  网址:www.sczq.com.cn  客户服务电话:400-620-0620  (7)湘财证券股份有限公司  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  法定代表人:孙永祥  联系人:李欣  客服电话:95351  网址:www.xcsc.com  (8)长江证券股份有限公司  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦  法定代表人:杨泽柱  联系人:奚博宇  电话:027-65799999  传真:027-85481900  网址:www.95579.com  客户服务电话:95579  (9)申万宏源证券有限公司  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层  法定代表人:李梅  传真:021-33388224  联系人:黄莹  网址:www.swhysc.com  客户服务电话:95523或4008895523  (10)申万宏源西部证券有限公司  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼  法定代表人:李季  联系人:黄莹  网址:www.hysec.com  客户服务电话:400-800-0562  (11)平安证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层  法定代表人:谢永林  联系人:周一涵  电话:021-386374376  传真:0755-82435367  网址:www.stock.pingan.com  客户服务电话:95511-8  (12)中信证券股份有限公司  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座  法定代表人:张佑君  传真:010-60833739  联系人:侯艳红  网址:www.cs.ecitic.com  客户服务电话:95548  (13)中信证券(山东)有限责任公司  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层  法定代表人:杨宝林  传真:0532-85022605  联系人:赵艳青  网址:www.citicssd.com  客户服务电话:95548  (14)中信期货有限公司  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层  法定代表人:张皓  传真:0755-83217421  联系人:韩钰  网址:www.citicsf.com  客户服务电话:400-990-8826  (15)国都证券股份有限公司  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层  法定代表人:王少华  传真:010-84183311-3389  联系人:黄静  网址:www.guodu.com  客户服务电话:400-818-8118  (16)国信证券股份有限公司  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表人:何如  电话:0755-82130833  传真:0755-82133952  联系人:周杨  网址:www.guosen.com.cn  客户服务电话:95536  (17)国金证券股份有限公司  注册地址:四川省成都市东城根上街95号  办公地址:四川省成都市东城根上街95号  法定代表人:冉云  联系人:杜晶、贾鹏  电话:028-86690057、028-86690058  传真:028-86690126  网址:www.gjzq.com.cn  客户服务电话:95310  (18)信达证券股份有限公司  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  法定代表人:张志刚  联系人:张晓辰  电话:95321  网址:www.cindasc.com  (19)长城证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层  办公地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼  法人代表: 丁益  联系人:金夏  电话:0755-83516289  传真:0755-83515567  客服电话:400-666-6888  公司网址:www.cgws.com  (20)中国中金财富证券有限公司  注册地址:深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层  办公地址:深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层  法定代表人:高涛  电话:0755-82026907  联系人:万玉琳  网址:  客户服务电话:95532/4006008008  (21)联储证券有限责任公司  注册地址:深圳福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼  办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层  法定代表人:吕春卫  联系人:丁倩云  客服电话: 400-620-6868  传真:010-86499401  网址: www.lczq.com  (22)光大证券股份有限公司  注册地址:上海市静安区新闸路1508号;  办公地址:上海市静安区新闸路1508号;  法定代表人:周健男;  电话:021-22169999;  传真:021-6215 1789  联系人:陈怡雯  网址:  客户服务电话:95525  (23)华泰证券股份有限公司  注册地址:南京市江东中路228号  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场  法定代表人:张伟  电话:025-83389999  传真:025-83387254  联系人:庞晓芸  网址:www.htsc.com.cn  客户服务电话:95597  (24)上海天天基金销售有限公司  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦  法定代表人:其实  电话:021-54509998-7019  传真:021-54660501  联系人:丁姗姗  网址:www.1234567.com.cn  基金管理人可以根据情况变化,增加或者减少销售机构,敬请投资者留意近期基金管理人的网站(www.hongdefund.com),或拨打基金管理人客户服务电话咨询。  (四)登记机构  名称:泓德基金管理有限公司  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室  办公地址:北京市西城区德胜门外大街125 号3层  法定代表人:王德晓  客户服务电话:4009-100-888  传真:010-59322130  (五)律师事务所  名称:上海市通力律师事务所  住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层  法定代表人:俞卫锋  联系电话:021-31358666  传真:021-31358600  联系人:陆奇  经办律师:黎明、陆奇  (六)会计师事务所  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼  执行事务合伙人:李丹  联系电话:021-23238888  传真:021-23238800  联系人:俞伟敏  经办会计师:薛竞、俞伟敏  泓德基金管理有限公司  二一九年十二月三十日

  1、南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2007年8月31日证监基金字[2007]244号文批准。

原标题:格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告  基金管理人:格林基金管理有限公司  基金托管人:中国建设银行股份有限公司  重要提示  1、格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2019年11月25日证监许可[2019]2484号文准予注册。  2、本基金是债券型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型、定期开放式。  3、本基金的管理人和登记机构为格林基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。  5、本基金募集期为2019年12月23日至2020年3月20日,通过各销售机构的基金销售网点公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。  6、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的代销机构。在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机构的情况,本公司将在公司网站进行公示。本公司指定的代销机构的具体名单见本公告“基金募集的基本情况”中“销售机构”部分以及本公司公示在公司网站的销售机构名录。基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。  7、投资者在首次认购本基金时,需按基金份额发售机构的规定,提出开立本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开立和使用一个基金账户,已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。  投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时办理相关更新手续,以免影响认购。  8、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C类基金份额。  9、本基金认购以金额申请。本基金每份A类、C类基金份额初始面值均为1.00元,认购价格均为1.00元。投资者认购基金份额时,需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。本基金认购的单笔最低金额为1元人民币(含认购费)。投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销。  10、基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。T日的认购申请是否成功应以登记机构的确认结果为准。投资者应自T+2日起,到销售机构查询认购申请的确认情况。投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及基金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。  11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读发布在基金管理人网站(www.china-greenfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(  12、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。  13、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司网站公示信息及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。  14、投资人可拨打本公司客户服务电话(4001000501)或各销售机构咨询电话了解认购事宜。  15、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。  16、风险提示:本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险等其他风险。  本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。本基金采用买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益。  本基金可投资于资产支持证券,可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  本基金以定期开放方式运作,以一年为一个封闭期,投资者面临在封闭期内基金不能办理申购与赎回业务,也不上市交易的风险。  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。本基金暂停运作时,上述连续期间中断,本基金恢复运作后重新开始起算。  一、基金募集的基本情况  (一)基金名称  格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金  (本基金A类基金份额简称:格林泓裕一年定开债A,基金代码:008484;C类基金份额简称:格林泓裕一年定开债C,基金代码:008485)  (二)基金类型  债券型证券投资基金  (三)基金运作方式  契约型、定期开放式  本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。  本基金以一年为一个封闭期。首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。  本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日,每个开放期的首日为基金合同生效日所在月份在后续每12个日历月中最后一个日历月的第一个工作日。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的要求。  (四)基金的存续期限  不定期  (五)基金份额初始发售面值  1.00元人民币  (六)募集对象  本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。  (七)销售机构  1、直销机构:格林基金管理有限公司  2、其他销售机构  (1)中信建投证券股份有限公司  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼  办公地址:北京市东城区朝内大街188号  法定代表人:王常青  联系人:陈海静  客户服务电话:95587  公司网址:www.csc108.com  (2)中国银河证券股份有限公司  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  法定代表人:陈共炎  联系人:辛国政  客户服务电话:4008-888-888或95551  公司网址:www.chinastock.com.cn  (3)北京唐鼎耀华基金销售有限公司  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室  办公地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室  法定代表人:张冠宇  联系人:刘美薇  客户服务电话:400-819-9868  公司网址:www.tdyhfund.com  (4)上海天天基金销售有限公司  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座  法定代表人:其实  联系人:朱佳慧  客户服务电话:4001818188  公司网址:  (5)厦门市鑫鼎盛控股有限公司  住所:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室  法定代表人:陈洪生  联系人:梁云波  客户服务电话:400-918-0808  公司网址:www.xds.com.cn  (6)上海好买基金销售有限公司  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室  法定代表人:杨文斌  联系人:徐超逸  客户服务电话:400-700-9665  公司网址:www.howbuy.com  (7)北京肯特瑞基金销售有限公司  住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157  办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06  法定代表人:江卉  联系人:黄立影  客户服务电话:400-098-8511(个人业务)/ 400-088-8816(企业业务)  公司网址:  (8)浙江同花顺基金销售有限公司  住所:浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室  法定代表人:吴强  联系人: 洪泓  客户服务电话:4008-773-772  公司网址:www.5ifund.com  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。  (八)基金募集期与基金合同生效  本基金募集期为2019年12月23日至2020年3月20日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金托管人的监督职责自基金募集期结束,基金成立后开始。  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。  二、发售方式及相关规定  (一)发售方式  本基金募集期内,基金份额在直销机构和代销机构的各基金销售网点公开发售,直销机构即本公司(包括本公司直销中心及网上直销平台),代销机构的具体名单见本公告“基金募集的基本情况”中“销售机构”部分以及本公司公示在公司网站的销售机构名录。  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。  (二)认购方式及确认  1、本基金的认购采用金额认购的方式。  2、基金投资者在募集期内可多次认购,认购申请一经受理不得撤销。  3、若投资者的认购申请被确认无效,本公司应当将投资者认购金额本金足额退换投资者。  (三)认购费用  本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。投资者在认购A类基金份额时需交纳认购费;投资者认购C类基金份额不收取认购费用。具体费率如下表所示本基金的认购费率表如下:  ■  本基金的认购费由认购A类基金份额的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金A类基金份额时,需按单笔认购金额对应的认购费率分别计算认购费用。  (四)认购份额的计算  1、A类基金份额认购份额的计算如下:  认购费用适用比例费率的情形下:  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)  认购费用=认购金额-净认购金额  认购份额=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额发售面值  认购费用适用固定金额的情形下:  认购费用=固定金额  净认购金额=认购金额-认购费用  认购份额=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额发售面值  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。认购份额的计算按照四舍五入法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金资产所有。  例:某投资者投资30万元认购本基金的A类基金份额,假设其认购资金在认购期间产生的利息为30.00元,其对应的认购费率为0.45%,则其可得到的认购份额为:  净认购金额=300,000/(1+0.45%)=298,656.05元  认购费用=300,000-298,656.05=1,343.95元  认购份额=(298,656.05+30.00)/1.00=298,686.05份  即:投资者投资30万元认购本基金的A类基金份额,假设其认购资金在认购期间产生的利息为30.00元,则可得到298,686.05份基金份额。  2、C类基金份额认购份额的计算如下:  认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值  例:某投资人投资10万元认购本基金的C类基金份额,假设该笔认购产生利息10.00元,则其可得到的认购份额为:  认购份额=(100,000+10.00)/1.00=100,010.00份  即投资人投资10万元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到100,010.00份C类基金份额。  (五)认购限制  1、投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款;  2、在募集期内,投资者单笔认购最低金额为1元人民币(含认购费);  3、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销;  4、募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。  (六)募集期结束时,如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。  三、个人投资者的开户与认购程序  本程序说明仅供投资者参考,具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准,新增代销机构的认购程序以有关公告为准。  (一)直销机构  本公司直销柜台和直销电子交易平台(包括网上交易(www.china-greenfund.com)和微信交易)受理个人投资者的开户与认购申请。  1.受理开户及认购的时间:  (1)直销柜台:  开户受理时间:正常工作日  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:00至17:00。  (2)直销电子交易平台:  开户受理不受时间限制(周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理)  认购受理时间:认购期间17:00前(T日17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理)。  2.个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:  (1)直销柜台:  1)本人有效身份证明原件及复印件(第二代身份证、军官证、文职证等);  2)《基金账户类业务申请表(个人)》;  3)指定的同名银行存折或银行储蓄卡及复印件;  4)《风险警示函》;  5)《投资者风险测评问卷(个人)》;  6)非仅为中国税收居民需提供填妥并签字的《税收居民身份声明文件(个人)》;  7)直销机构规定的其他材料。  委托他人代办开户的还须:  1)提供经本人签字确认或经公证的委托代办基金业务授权委托书;  2)提供授权经办人有效身份证件复印件。  (2)直销电子交易平台:  1)本人有效身份证明信息(第二代身份证、军官证、文职证等);  2)本人已开通支持网上交易的银行卡。  个人投资者在直销电子交易平台办理认购申请时凭交易密码办理;到直销柜台办理认购申请时须提交下列材料:  1)本人有效身份证明原件及复印件(第二代身份证、军官证、文职证等);  2)交易时间内已划付认购资金的划款证明;  3)填妥的《开放式基金认/申购业务申请表》并签名;  4)填妥的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者确认书》。  3. 认购资金的划拨:  (1)直销柜台:  个人投资者在直销柜台申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金通过银行转账汇入格林基金管理有限公司直销账户。  户名:格林基金管理有限公司  开户银行:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行  银行账号:1105 0137 5100 0000 1401  大额支付行号:105100008038  投资人在汇款用途中须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,格林基金管理有限公司不承担任何责任。  (2)直销电子交易平台:  1)个人投资者在直销电子交易平台认购基金时,使用预留银行卡以“银联通”方式完成资金支付的直销收款账户:  户名:格林基金管理有限公司  账号: 6993 46033  开户行:中国民生银行北京金融街支行  2) 个人投资者在直销电子交易平台认购基金时,通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人,在格林基金直销电子交易平台提交认购申请,选择汇款支付模式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户:  户 名:格林基金管理有限公司  账号:0200250119200318330  开户行:中国工商银行股份有限公司北京复兴门支行  由于各银行系统之间需要一定的处理时间,请投资人务必提前汇款,确保认购资金每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,格林基金管理有限公司不承担任何责任。  4. 注意事项:  (1)一个投资者只能开立一个基金账户。  (2)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过直销电子交易平台提交开户申请的还可通过直销电子交易平台查询。  (3)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日后到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过直销电子交易平台提交认购申请的还可通过直销电子交易平台查询。  (4)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资人必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。  (二)其他销售机构  其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。  四、机构投资者的开户与认购程序  (一)直销机构  本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请。  1. 受理开户及认购时间:  认购期间(周六、周日和法定节假日不受理) 9:00至17:00。  2. 机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料,并加盖公章或预留印鉴:  (1)企业法人营业执照复印件,事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件)(相关证件在有效年检期内);资产管理人以管理的投资组合名义自行办理账户类业务的,需提供资产管理人营业执照复印件(相关证件在有效年检期内)及监管部门下发的关于投资组合的批复文件或其他相关证明文件复印件;  (2)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;  (3)法人有效身份证件(正反面)复印件及业务经办人有效身份证件(正反面)复印件(身份证等);  (4)加盖预留印鉴的《印鉴卡》;  (5)预留关联银行账户的证明文件复印件,包括《银行开户许可证》、开立银行账户申请表或开户银行出具的开户证明;  (6)以法人机构开立基金账户,需提供填妥的《基金账户类业务申请表(机构)》,加盖公章和法人、经办人签章(一式两份);以集合理财计划开立基金账户,需提供填妥的《基金账户类业务申请表(产品)》,加盖公章和法人、经办人签章;  (7)经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者或管理人的,需提供开展金融相关业务资格证明;  (8)《风险警示函》(专业投资者无须提供);  (9)《投资者风险测评问卷(机构)》(专业投资者无须提供);  (10)《传真交易协议》一式两份,(适用于选择“传真业务”事项);  (11)非仅为中国税收居民需提供《税收居民身份声明文件(机构)》;  (12)消极非金融机构需提供《控制人税收居民身份声明文件》;  (13)非自然人客户受益所有人信息表;  (14)直销机构规定的其他材料。  3. 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:  (1)已填好的《开放式基金认/申购业务申请表》,并加盖预留印鉴;  (2)交易时间内已划付认购资金的划款证明;  (3)填妥的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者确认书》(专业投资者无须提供)。  4. 资金划拨:  机构投资者办理认购前,应通过指定银行账户将足额资金汇入格林基金管理有限公司直销清算账户。  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资人在直销柜台账户的户名一致。  户名:格林基金管理有限公司  开户银行:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行  银行账号:1105 0137 5100 0000 1401  大额支付行号:105100008038  投资人所填写的票据在汇款用途中须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日 17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,格林基金管理有限公司不承担任何责任。  5. 注意事项:  (1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。  (2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。  (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。  (二)其他销售机构  其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。  五、清算与交割  1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息在《基金合同》生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。  2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。  六、基金的验资与基金合同的生效  1、基金备案的条件  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。  2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。  七、本次发售当事人或中介机构  (一)基金管理人  名称:格林基金管理有限公司  住所:北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号  办公地址:北京市朝阳区东三环中路5号楼财富金融中心47层(电梯层58层)04、05、06号  法定代表人:高永红  成立时间:2016年11月1日  联系人:孙睿  电话:010-50890705  传真:010-50890775  (二)基金托管人  名称: 中国建设银行股份有限公司  住所: 北京市西城区金融大街25号  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼  法定代表人:田国立  成立时间:2004年09月17日  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号  注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  组织形式: 股份有限公司  存续期间: 持续经营  (三)销售机构  1、直销机构  格林基金管理有限公司直销柜台  住所:北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号  办公地址:北京市朝阳区东三环中路5号楼财富金融中心47层(电梯层58层)04、05、06号  法定代表人:高永红  客服电话:4001000501  联系人:方月圆  直销电话:010-50890750  传真:010-50890725  公司网址:www.china-greenfund.com  2、其他销售机构  (1)中信建投证券股份有限公司  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼  办公地址:北京市东城区朝内大街188号  法定代表人:王常青  联系人:陈海静  客户服务电话:95587  公司网址:www.csc108.com  (2)中国银河证券股份有限公司  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  法定代表人:陈共炎  联系人:辛国政  客户服务电话:4008-888-888或95551  公司网址:www.chinastock.com.cn  (3)北京唐鼎耀华基金销售有限公司  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室  办公地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室  法定代表人:张冠宇  联系人:刘美薇  客户服务电话:400-819-9868  公司网址:www.tdyhfund.com  (4)上海天天基金销售有限公司  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座  法定代表人:其实  联系人:朱佳慧  客户服务电话:4001818188  公司网址:  (5)厦门市鑫鼎盛控股有限公司  住所:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室  法定代表人:陈洪生  联系人:梁云波  客户服务电话:400-918-0808  公司网址:www.xds.com.cn  (6)上海好买基金销售有限公司  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室  法定代表人:杨文斌  联系人:徐超逸  客户服务电话:400-700-9665  公司网址:www.howbuy.com  (7)北京肯特瑞基金销售有限公司  住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157  办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06  法定代表人:江卉  联系人:黄立影  客户服务电话:400-098-8511(个人业务)/ 400-088-8816(企业业务)  公司网址:  (8)浙江同花顺基金销售有限公司  住所:浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室  法定代表人:吴强  联系人: 洪泓  客户服务电话:4008-773-772  公司网址:www.5ifund.com  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。  (四)登记机构  名称:格林基金管理有限公司  住所:北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号  办公地址:北京市朝阳区东三环中路5号楼财富金融中心47层(电梯层58层)04、05、06号  法定代表人:高永红  电话:4001000501  传真:010-50890775  联系人:徐邦鹏  (五)出具法律意见书的律师事务所  名称:上海市通力律师事务所  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼  负责人:俞卫锋  经办律师:陈颖华、黎明  电话:(021)31358666  传真:(021)31358600  联系人:陈颖华  (六)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  法定代表人:李丹  经办注册会计师:薛竞、张勇  电话:010-23238888  传真:021-23238800  联系人:张勇  格林基金管理有限公司  2019年12月20日

  2、南方全球精选配置证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的管理人和注册登记机构为南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),境外托管人为纽约银行(Bank
of New York),境外投资顾问为梅隆全球投资有限公司(Mellon Global
Investment)。

  4、本基金募集期自2007年9月12日至2007年9月28日,通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

  5、募集规模及规模控制方案

  在国家外汇局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模为150亿元人民币。基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇局申请追加额度。本基金募集期内的最终募集规模以国家外汇局批准的额度(X亿元人民币)为准,并采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

  7、本基金代销机构首次认购和追加认购最低金额均为人民币1,000元,具体认购金额以各代销机构公告的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。

  8、投资者认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额记入投资者账户,具体份额数以注册登记机构的登记为准。

  9、募集期内,投资者可以多次重复认购。认购资金一旦交付,不得撤销认购申请。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准。

  10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情

  况,请阅读刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报等报刊的《南方全球精选配置证券投资基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站(www.nffund.com)及基金托管人的互联网网站(www.icbc.com.cn)。

  11、募集期内,本基金还有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  12、投资者可拨打本公司客户服务电话(400-889-8899)或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  14、风险提示

  本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金公告》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称

  南方全球精选配置证券投资基金(基金简称:南方全球;基金代码:202801)。

  2、基金类型

  基金中基金。

  3、基金存续期限

  不定期。

  4、基金份额面值

  1.00元人民币。

  5、销售目标

  在国家外汇局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模为150亿元人民币。基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇局申请追加额度。本基金募集期内的最终募集规模以国家外汇局批准的额度(X亿元人民币)为准,并采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  6、发售对象

  本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

  7、销售机构

  直销机构:南方基金管理有限公司。

  代销银行:中国工商银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、北京银行、广东发展银行、中国光大银行、上海浦东发展银行、深圳发展银行、上海银行、深圳平安银行。

  代销券商:华泰证券、银河证券、兴业证券、国泰君安证券、中信证券、联合证券、广发证券、湘财证券、申银万国证券、海通证券、东莞证券、长城证券、国联证券、中信建投、渤海证券、广州证券、招商证券、国信证券、华西证券、中信金通证券、中信万通证券、西南证券、山西证券、长江证券、中银国际证券、南京证券、中原证券、光大证券、东北证券、国都证券、第一创业、证券、平安证券、国海证券、信泰证券、德邦证券、华安证券、民生证券、齐鲁证券、华林证券、安信证券、江南证券、大同证券、东海证券、新时代证券、国盛证券、西部证券、东方证券、金元证券、浙商证券、上海证券、世纪证券、东吴证券等(排名不分先后)。

  8、基金募集期与基金合同生效

  本基金募集期为2007年9月12日至2007年9月28日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

  自2007年9月12日起,本基金面向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时发售。到2007年9月28日,若本基金募集总份额不少于两亿份,募集总金额不少于两亿元人民币,且基金份额持有人数不少于两百人,则本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将延长募集期,并报中国证监会备案。若自基金份额发售之日起三个月届满,本基金不符合基金合同生效条件,则本公司承担全部募集费用,将已募集资金及利息在三个月届满后30天内退还基金认购人。

  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。

  二、募集期销售规模限制方案

  1、有效认购申请的确认方式

  若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过国家外汇局批准的累积额度(X亿元人民币),则所有的认购申请予以确认。

  若募集期内认购申请金额超过国家外汇局批准的累积额度(X亿元人民币),则对募集期内的认购申请采用最后一日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后4个工作日内从注册登记账户划出,退还给投资者。

  T日部分确认的计算方法如下:

  部分确认的比例=(X亿元人民币-募集首日起至T-1日认购金额)/T日有效认购申请总金额

  投资者认购申请确认金额=T日提交的有效认购申请金额×T日部分确认的比例

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

  2、《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

  三、发售方式及相关规定

  1、本基金认购采取金额认购的方式。

  2、基金募集期内,本基金面向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时发售。

  3、基金费率

  认购费率最高不高于1.5%,且随认购金额的增加而递减,具体费率如下表所示:

  前端收费:

购买金额( M ) 认购费率
M < 100 万 1.5%
100 万 ≤M < 500 万 0.9%
500 万 ≤M < 1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元

  投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。

  投资者通过网上交易方式认购本基金的,适用网上交易优惠费率。

  4、认购份额的计算

  (1)认购份额的计算公式为:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  例1:某投资者投资10万元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,对应认购费率为1.5%,且该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为:

  净认购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17元

  认购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元

  认购份额 = (98,522.17+50)/1.00 = 98,572.17份

  例2:某投资者T日投资120万元有效认购本基金,假设该笔认购最后按照80%比例予以确认,则投资者该笔申请的有效确认金额为96万元,其对应认购费率为1.5%,同时假设该笔120万元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为162元,则其可得到的认购份额计算方法为:

  认购申请确认金额=1,200,000.00×80%=960,000.00元

  净认购金额= 960,000.00/(1+1.5%)= 945,812.81元

  认购费用 = 960,000.00-945,812.81 = 14,187.19元

  认购份额 = (945,812.81+162)/1.0000 = 945,974.81份

  未确认金额=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元

  即此时投资人投资120万元认购本基金,可得到945,974.81份基金份额(含利息折份额部分)。未确认金额240,000.00元将于本基金募集结束后退回投资者账户。

  5、认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  6、如发生比例配售,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

  7、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。

  四、个人投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户及认购的时间:2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照等);

  (2)填妥的《基金账户业务申请表》;

  (3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照等);

  (2)南方基金管理有限公司基金账户卡;

  (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

  (4)填妥的《开放式基金认购申请表》并签名。

  5、认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名:南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

  银行账号:4000020419200038011

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经持有南方基金管理有限公司基金账户卡的客户无需再次开户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。

  (3)
投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、
网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

  (4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

  (5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。

  (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  (二)中国工商银行

  1、开户时间:个人投资者可于2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日照常受理)9:00-17:00,到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照);

  (2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

  工行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  3、办理开户的同时即可办理认购手续,个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料:

  (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照);

  (2)中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡;

  (3)填妥的《基金业务申请书》。

  工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。

  工行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  4、注意事项

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经开立南方基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户;

  (2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续;

  (3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金;

  (4)募集期间,个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元;

  (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理;

  (6)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户;

  (7)个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

  (8)已通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

  (中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准)。

  五、机构投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间:2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

  3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

  (1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  (2)法定代表人授权委托书;

  (3)业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照);

  (4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份;

  (5)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

  (6)填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)已填好的《开放式基金认购申请表》,并加盖预留印鉴;

  (2)南方基金管理有限公司基金账户卡;

  (3)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件;

  (4)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

  5、资金划拨:

  机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名:南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

  银行账号:4000020419200038011

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项

  (1)一个投资人只能开立一个基金账户。已经持有南方基金管理有限公司基金账户卡的客户无需再次开户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

  (4)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;

  (5)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  (二)中国工商银行

  1、开户时间:机构投资者可于2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日不受理)9:00-17:00到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、开户及认购程序:

  (1)办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

  (2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续:

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴);

  3)法定代表人证明书或法人授权委托书;

  4)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。

  工行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  3、办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料:

  (1)中国工商银行客户自助卡;

  (2)填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。

  工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。

  工行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  4、注意事项

  (1)一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立南方基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户;

  (2)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;

  (3)募集期间,机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元;

  (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理;

澳门新萄京娱乐,  (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户;

  (6)机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

  (7)通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  (中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准)

  六、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资者所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:

  (一)基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;

  (二)基金份额持有人的人数不少于两百人。

  基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

  中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  基金募集期限届满,募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的,基金管理人应当承担下列责任:

  (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  八、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:南方基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼

  法定代表人:吴万善

  成立时间:1998年3月6日

  电话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66106912

  传真:010-66107879

  联系人:蒋松云

  (三)销售机构

  1、直销机构:

  南方基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼

  法定代表人:吴万善

  电话:(0755)82763905

  传真:(0755)82763901

  联系人:刘皓

  2、代销银行:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  (2)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人:郭树清

  联系人:王琳

  电话:010-67596084

  客户服务电话: 95533

  网址:www.ccb.com

  (3)交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  (4)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:陶礼明

  客户服务电话:11185

  联系人:陈春林

  传真:010-66415194

  网址:www.cpsrb.com

  (5)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  联系人:兰奇

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (6)北京银行

  注册地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:阎冰竹

  电话:010-66226044、66223251

  传真:010-66226045、66226047

  联系人:李娟

  客服电话:010-96169

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (7)广东发展银行股份有限公司

  注册地址:广州农林下路83号

  法定代表人:李若虹

  电话:020-38323704、38322730、38323206

  传真:020-87311780

  联系人:江璐、罗环宇

  (8)中国光大银行

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:王明权

  客服电话:95595(全国)

  网址:www.cebbank.com

  (9)上海浦东发展银行

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63602431

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (10)深圳发展银行

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  邮政编码: 518001

  联系人:周勤

  联系电话: 0755-82088888

  传真电话: 0755-82080714

  客户服务电话:95501

  公司网址: www.sdb.com.cn

  (11)上海银行

  注册地址:上海市中山东二路585号

  办公地址:上海市中山东二路585号

  法定代表人:陈辛

  联系人:张浩

  联系电话:021-63370888

  传真:021-63370777

  客户服务热线:021-962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  (12)深圳平安银行股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦

  法定代表人:黄立哲

  电话:25879127

  传真:25878304

  联系人:霍兆龙

  网站:www.18ebank.com

  3、代销券商:

  (1)华泰证券有限责任公司

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电 话:(025)84457777-882、721

  联系人:张小波

  客户咨询电话:025-84579897

  网址:www.htsc.com.cn

  (2)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  联系电话:(010)66568613、66568587

  联系人:李洋

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (3) 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:0591-7541476

  客户服务热线:021-68419125

  联系人:杨胜芳

  网址:www.xyzq.com.cn

  (4) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-62580818-177

  传真:021-62583439

  服务热线:4008888666 021-962588

  联系人:芮敏祺

  网址:www.gtja.com

  (5)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  联系电话:010-84864818-63266

  联系人:陈忠

  (6)联合证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马国强

  电话:0755-82493561

  传真:0755-82492187

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  (7) 广发证券股份有限公司

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:(020)87555888

  传真:(020)87557985

  联系人:肖中梅

  网址:www.gf.com.cn

  (8)湘财证券有限责任公司

  地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:陈学荣

  电话:021-68634518

  传真:021-68865938

  联系人:钟康莺

  网址:www.xcsc.com

  (9)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:王明权

  联系电话:(021)54033888

  联系人;曹晔

  (10)海通证券股份有限公司

  地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-53594566-4125传真:021-53858549

  联系人:金芸

  网址:www.htsec.com

  (11)东莞证券有限责任公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  联系人:张建平

  电话:0769-22119426

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  (12)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层

  法定代表人:魏云鹏

  电话:0755-83516094

  联系人:高峰

  客户服务热线:0755-82288968

  (13)国联证券有限责任公司

  注册地址:江苏省无锡市县前东街8号

  法定代表人:范炎

  联系人:袁丽萍

  电话:0510-2831662

  客服电话:0510-2588168

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (14)中信建投证券有限责任公司

  法定代表人:黎晓宏

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  开放式基金咨询电话:4008888108

  公司网站: www.csc108.com

  联系人:权唐

  (15)渤海证券有限责任公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人: 张志军

  电话: (022)28451883

  传真: (022)28451616

  联系人:徐焕强

  (16)广州证券有限责任公司

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  法定代表人:吴张

  电话:020-87320991

  传真:020-87325036

  联系人:曾洋

  客户服务热线:020-87320991、020-87320595

  (17)招商证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943511

  传真:0755-82943237

  联系人: 童婕

  客户服务热线:4008888111、0755-26951111

  网址:www.newone.com.cn

  (18)国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:胡继之

  联系电话:0755-82130833-2181

  传真:0755-82133302

  联系人:林建闽

  网址:www.guosen.com.cn

  (19)华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:张慎修

  联系人:华永奎

  电话:0755-83025430

  客服电话:4008888818

  公司网址:www.hx168.com.cn

  (20)中信金通证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市凤起路108号

  法定代表人:应士歌

  联系人:龚晓军

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (21)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市东海路28号

  法定代表人:史洁民

  联系电话:0532-5023457

  联系人:丁韶燕

  (22)西南证券有限责任公司

  注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22楼

  法定代表人:张引

  联系人: 杨卓颖

  联系电话: 023-63786777

  公司网址: www.swsc.com.cn

  (23)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市迎泽大街282号

  法定代表人:吴晋安

  联系电话:0351-8686766、0351-8686708

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  (24)长江证券有限责任公司

  注册地址:武汉市新华下路特8号

  法定代表人:明云成

  联系电话:021-63291352

  服务热线:02765799883

  传真:021-33130730

  联系人:毕艇

  公司网址:www.cz318.com.cn

  (25)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

  法定代表人:平岳

  联系电话:021-68604866

  联系人:张静

  公司网址:www.bocichina.com

  (26)南京证券有限责任公司

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  电话:025-83364032

  联系人:胥春阳

  公司网址:www.njzq.com.cn

  (27)中原证券有限责任公司

  注册地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

  法定代表人:张建刚

  联系人:陈利民

  电话:0371-5585610

  网址:www.ccnew.com.cn

  (28)光大证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

  办公地址: 上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼

  法定代表人:王明权

  电话: (021)68768800

  传真: (021)68817271

  联系人:刘晨

  (29)东北证券有限责任公司

  注册地址:长春市人民大街138-1号

  法定代表人:李书

  联系人:高新宇

  联系电话:0431-5069710

  公司网址: www.nesc.cn

  (30)国都证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层

  办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

  法定代表人:王少华

  业务联系人:马泽承

  联系电话:010-64482828-390

  客户服务热线:800-810-8809

  公司网站:www.guodu.com

  (31)第一创业证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址:

  法定代表人:刘学民

  联系人:王立洲

  电话:0755-25832686

  公司网址: www.firstcapital.com.cn

  (32)平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:叶黎成

  联系人:余江

  电话:0755-82450826,22622287

  传真:0755-82433794

  全国统一客户服务热线:95511

  公司网址:www.pa18.com

  (33)国海证券有限责任公司

  法定代表人:张雅锋

  办公地址:中国广西南宁市滨湖路46号

  联系人:郑国强

  咨询电话:(0771)96100、0771-5539262

  业务传真:(0771)5539033

  公司网站:www.ghzq.com.cn

  (34)信泰证券有限责任公司

  办公地址:南京市长江路88号

  法定代表人: 钱凯法

  电话:025-84784765

  传真:025-84784830

  联系人:舒萌菲

  公司网址:www.thope.com

  (35)德邦证券有限责任公司

  办公地址:上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:王军

  电话:021-68590808-8125

  联系人:罗芳

  客服电话:021-68590808-8119

  网址:www.tebon.com.cn

  (36)华安证券有限责任公司

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号

  法定代表人:汪永平

  联系人:唐泳

  电话:0551-5161666

  公司网址:www.huaans.com.cn

  (37)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

  法定代表人:岳献春

  电话:010-85252664

  联系人: 张颢

  客服电话: 0371-7639999

  公司网址:www.mszq.com.cn

  (38)齐鲁证券有限责任公司

  联系人:傅咏梅

  电话:0531-82024184

  公司网址: www.qlzq.com.cn

  (39)华林证券有限责任公司

  注册地址:广东省江门市港口路1号

  法定代表人:高洪星

  联系人: 杨玲

  联系电话: 0755-83749624

  客服电话: 0755-83749248

  公司网址: www.chinalions.com

  (40)安信证券

  地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  邮政编码:518026

  联系人: 李瑾

  联系电话:0755-82825473

  公司网址: www.essences.com.cn

  (41) 江南证券有限责任公司

  法定代表人:姚江涛

  地址: 江西省南昌市抚河北路291号

  邮政编码: 330008

  联系人: 余雅娜

  联系电话: 0791-6768763

  传真电话: 0791-6789414

  客服电话:: 0791-6768763

  公司网址::www.scstock..com/

  (42)大同证券经纪有限责任公司

  法定代表人:董祥

  联系人:苏妮

  邮政编码:030001

  联系电话:0351-4167056

  传真:0351-4192803

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (43)东海证券有限责任公司

  地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼

  法定代表人:顾森贤

  电话:021-50586660

  传真:021-50586660-8880

  联系人:邵一明

  网址:www.longone.com.cn

  (44)新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层

  办公地址:北京市西城区麟阁路95号尚信大厦6、7层

  法定代表人:李文义

  联系人:戴荻

  电话:010-66423531

  公司网站:www.xsdzq.cn

  (45)国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址: 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  联系电话:0791-6289771

  联系人:徐美云

  公司网址:www.gsstock.com

  (46)西部证券股份有限公司

  地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87406172

  传真:029-87406387

  客服热线:029—87406132

  联系人:黄晓军

  网址:www.westsecu.com.cn

  (47)浙商证券有限责任公司

  地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人:吴承根

  电 话:(0571)87901963

  联系人:吴颖

  客户咨询电话:0571-87902079

  网址:www.stocke.com

  (48)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海浦东大道720号20楼

  法定代表人:王益民

  联系电话:021-68562200-3019

  客服热线:021-962506

  联系人:盛云

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (49)金元证券股份有限公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  电话:0755-83025666

  传真:0755-83025625

  联系人:金春

  客户服务热线:4008-888-228

  公司网址:www.jyzq.cn

  (50)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市九江路111号

  法定代表人:蒋元真

  联系电话:021-65076608*557

  传真:021-65081069

  联系人:黄枫

  网址:www.962518.com

  (51)世纪证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

  法人代表:段强

  联系人:刘军辉

  电话:0755-83199511

  公司网址.www.csco.com.cn

  (52)东吴证券有限责任公司

  注册地址:苏州市十梓街298号

  法定代表人:吴永敏

  联系电话:0512-65158588

  客服热线:0512-96288

  传真:0512-65158028

  联系人:方晓丹

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (53)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。

  (四)注册登记机构

  名称:南方基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼

  法定代表人:吴万善

  电话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  联系人:代庆红

  (五)律师事务所和经办律师

  1、名称:美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft
LLP Beijing Representative Office)

  北京代表处地址:中国北京市建国路79号,华贸中心2号写字楼2301室

  联系人:Mark Roppel

  电话:+86 (10) 6599-7200

  传真:+86 (10) 6599-7300

  2、名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:廖海、黎明

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

  办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编:200021)

  法人代表:杨绍信

  电话:(021)61238888

  传真:(021)61238800

  经办注册会计师:汪棣 单峰

  南方基金管理有限公司

  2007年9月8日

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