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澳门新萄京手机游戏证券市场禁入制度范围扩大,违法违规者不得参与全国性证券交易场所交易

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原标题:证券市场禁入制度范围扩大,违法违规者不得参与全国性证券交易场所交易
来源:界面新闻

摘要
全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在发布会上表示,这次修改的证券法进一步完善了证券市场的禁入制度。2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度的规定,就是违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,就是不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。这次修改在这个规定的基础上进一步扩大了范围,除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外还增加了规定,一定期限直至终身不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证券交易场所也就是新三板进行证券交易。你不但不能当上市公司的高管,不但不能从事证券业务,也不能进行证券交易,就是不能买卖证券,这实际上对违法行为人也是一个很严厉的处罚。

T+- (原标题:法工委王翔谈新证券法:努力营造“风清气正”的资本市场)
”在证券法制定和修改的过程中一直有一个主线,就是坚持市场化、法治化的改革方向。”12月28日,全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在参加全国人大常委会办公厅举行的新闻发布会时表示。据他介绍,21年前的1998年的12月29号,第九届全国人大常委会第六次会议通过了《证券法》,在这21年的进程中《证券法》分别在2004年、2013年、2014年进行了三次修正,2005年进行了第1次修订,这次《证券法》修改是第5次大改,也是第2次修订。王翔表示,此次修订主要有两方面的安排。一是照公平、公开、公正的原则,来进行证券、发行、证券交易各方面的环节的制度建设,明确各个证券公司、证券服务机构、发行人等责任主体,夯实证券市场健康发展的制度基础。二是,通过法律责任,通过处罚来打击证券违法行为,提高违法行为的成本,努力营造的一个“风清气正”的市场。“大家看我们这次修改的证券法,法律责任一章是所有章节里面条文最多的,从第180条一直到223条,总共有44条文,”王翔认为,修订后的《证券法》从4方面对相关规定做出了一些完善。王翔表示,首先在第1个层面,修订后的《证券法》加大了对证券违法行为的行政责任,也就是行政处罚的力度。据他介绍,修订后的《证券法》对违法行为规定没收违法所得的基础上,还给予数额比较大的罚款。他以证券法第181条为例,其中关于欺诈发行行为规定,对尚未发行证券的处以发行人200万元以上2000万元以下的罚款;对于已经发行证券的公司,处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。“实际上,很多人关注的是2000万的罚款金额,但按照比例的罚款数额要根据发行人募集资金规模来计算的话,数额可能会更大。”王翔称,修订后的《证券法》对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等方面也都大幅度提高了行政处罚的力度。在行政处罚方面,实行双罚制。欺诈发行除了要对发行人进行处罚,对发行人直接负责的主管人员和直接责任人员也要给予处罚。对于发行人的控股股东、实际控制人组织指使导致欺诈发行的,对发行人的控股股东、实际控制人也要给予高额的行政处罚。第2个方面,《证券法》通过完善民事责任制度和民事诉讼制度,来让违法行为人承担民事方面的责任,即对证券违法行为除了给予行政处罚以外,相关责任人还要承担民事损害赔偿责任。王翔依旧以欺诈发行为例,发行人违法,发行人的控股股东、实际控制人要承担连带责任。通过完善相关的民事诉讼制度,在投资者保护上,通过诉讼制度让投资者的诉求在实际上得以落实。在第3个层面,王翔指出,修订后的《证券法》进一步完善了证券市场的禁入制度。2005年修改《证券法》的时候,增加了证券市场禁入制度的规定,即违反法律行政法规和证监会规定,情节严重的证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,相关责任人不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。“此次修改是基于之前规定的基础上进一步扩大了范围,相关责任人除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外,还增加了规定,一定期限直至终身,责任人不得在证券交易所以及国务院批准的其他全国性证券交易场所进行证券交易。”他称。另外,此次增加了关于诚信档案的问题规定,就是将证券市场行为人遵守《证券法》的情况列入诚信档案。最后,他表示,通过这次修改《证券法》,通过综合治理发挥优势,让违法行为人在经济上不但无利可图,而且还要受到一定的损失,在社会信用评价上受到一定的减损。

12月28日,全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在全国人大常委会办公厅新闻发布会回应《证券法》修订内容时表示,新修订的《证券法》完善了证券市场禁入制度。

全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在发布会上表示,这次修改的证券法进一步完善了证券市场的禁入制度。2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度的规定,就是违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,就是不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。这次修改在这个规定的基础上进一步扩大了范围,除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外还增加了规定,一定期限直至终身不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证券交易场所也就是新三板进行证券交易。你不但不能当上市公司的高管,不但不能从事证券业务,也不能进行证券交易,就是不能买卖证券,这实际上对违法行为人也是一个很严厉的处罚。

王翔介绍称,2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度的规定,违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,就是不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。

全国人大:证券法修订突出对中小投资者的权益保护

本次《证券法》修改在此基础上进一步扩大了范围,增加了一定期限直至终身不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的规定。

全国人大财经委法案室主任龚繁荣表示,此次证券法修改突出投资者保护,特别是中小投资者的权益保护,专章设置投资者保护,区分专业投资者和普通投资者,建立征集股东权利制度,规定债券持有人制度,建立普通投资者与证券公司的强制调节制度,上市公司现金分红制度等。龚繁荣指出,此次修订既规范发行人、市场中介等主体行为,还规范发行、交易、退市等各个环节,加强了市场监管,加大对违法行为的惩处力度,以更好保护投资者权益。

证监会程合红:考虑市场承受力稳妥推进创业板注册制

证券法修订草案审议通过后,全国人大常委会办公厅12月28日召开新闻发布会。证监会法律部主任程合红表示,科创板的注册制已经按照此前的国务院授权实施,修订后的证券法3月1日实施,做到了注册制的无缝衔接。创业板注册制,证监会将按照中央要求,在法律授权下充分考虑市场实际,把握好证券发行,考虑市场承受能力,按照国务院的部署,分步稳妥的推进。

证监会程合红:注册制实施要分步实施

证券法修订草案审议通过后,全国人大常委会办公厅12月28日召开新闻发布会。证监会法律部主任程合红表示,注册制是证券法的明确规定,证监会必须坚决贯彻落实,同时注册制的推进是分步到位的,不同的板块、证券品种需要分步实施,推行注册制不可能一蹴而就。

证监会程合红:证券法对注册制有四方面修订

证券法修订草案审议通过后,全国人大常委会办公厅12月28日召开新闻发布会。证监会法律部主任程合红表示,这次证券法修订的一个重要内容就是注册制,市场十分关注,此次修法是在总结上交所科创板试点注册制的基础上,按照全面推行注册制的定位对注册制进行了完备的规定。

一是精简优化了证券发行的条件,将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”,
大幅度简化公司债券的发行条件,有利于打破行政审批思维。

二是调整了证券发行的程序,在规定国务院证券监督管理机构依照法定条件负责证券发行申请注册的基础上,取消发行审核委员会制度,确按国务院和国务院证券监督管理机构的规定,明确证券交易所等可以审核公开发行证券申请,并授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法。

三是强化证券发行中的信息披露。按照注册制“以信息披露为核心”的要求,增加规定:发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。此次修法涉专章对信息披露做出了规定。

四是为实践中注册制的分步实施留出制度空间,增加规定:证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

证监会程合红:证监会已启动对资本市场规章制度的梳理和完善工作

证监会法律部主任程合红表示,证券法修订通过,一定要做好证券法的贯彻落实。程合红表示,首先要学习,证券法作出了不少新的规定,证监会将组织全系统的干部、市场机构加强对证券法的学习,为证券法的贯彻实施做好准备;二是做好配套的规章制度的完善,证监会将按照法律规定修改完善规章制度,目前证监会已经正式启动了对资本市场规章制度的梳理和完善工作;三是要执行好证券法修改后的各项规定,落实好法律赋予证监会的职责。

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